第5章全國政協委員、廣東證監局局長楊宗儒：充分運用投資者賠償救濟製度機製 加大投資者保護力度

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本報兩會報道組 吳曉璐 毛藝融

3月8日，全國政協委員、廣東證監局局長楊宗儒在全國政協經濟界別小組會議上發言時表示，“兩高”報告顯示，最高人民法院、最高人民檢察院在健全資本市場司法政策體係、懲治證券期貨違法犯罪行為、防範化解市場風險、保護投資者的合法權益等方麵提供了有力保障。其中三方麵較為突出，一是強化製度保障，二是強化立體追責，三是強化案例示範。

同時，楊宗儒提出四點建議，一是研究出台支持市場發展的司法政策文件。盡快出台關於司法保障資本市場高質量發展的綜合性指導意見，及時釋放積極信號。研究出台背信罪的司法解釋，強化對背信損害上市公司利益、私募基金管理人侵占基金財產行為的刑事追責。

二是依法從嚴打擊證券違法行為。從嚴查處財務造假、侵占上市公司資產的違法犯罪案件。依法追究第三方配合造假的刑事責任，探索形成一批典型案例。突出對控股股東、實際控製人等侵害上市公司、投資者利益違法行為的刑事打擊、民事追責。

三是進一步提升投資者維權效率和便利度。充分運用調解、支持訴訟、代位訴訟、示範判決等投資者賠償救濟製度機製，加大投資者保護力度。結合證券虛假陳述涉眾性強、調解效果好的特性，支持調解組織開展訴前調解。研究擴大特別代表人訴訟中“明示退出，默示加入”製度的適用範圍，推廣到可轉債等人數眾多的證券訴訟當中。研究優化製度安排，明確在虛假陳述案件以及涉及上市公司眾多投資者權益的代表人訴訟、股東代位訴訟中，符合條件的，可以免交或緩交訴訟費用。探索開展檢察機關提起證券民事公益訴訟試點。

四是希望建立健全人民法院與證券監管部門非訴執行協作機製，簡化立案程序，優化銜接流程，切實提高罰沒款執行率。